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上交所今年已开出18张纪律处分决定

2015-08-20 14:38:15  来源:中国经济网

处分的内容包括通报批评、公开谴责和限制证券账户交易,因违规买卖股票受罚的占比最大

《证券日报》记者通过梳理上交所发布的公告,发现今年以来上交所已经开出了18张纪律处分决定,处分的内容包括通报批评、公开谴责和限制证券账户交易等。

与此同时,《证券日报》记者查阅相关处分决定,发现其受罚的原因也是各不相同。以通报批评为例,违规买卖股票是一个重要原因,而且是受罚中占比最多的。如抚顺特钢第一大股东东北特殊钢集团于今年4月27日至5月7日,通过上交所交易系统卖出无限售条件流通股31863200股,占抚顺特钢已发行股份的6.13%。东北特钢集团在减持抚顺特钢股份达到其已发行股份的5%时,未按相关规定停止卖出行为并对外披露。

上交所认定,东北特钢集团的上述股票交易行为违反了相关规定,违规交易股票数量较大。

因为类似原因被予以通报批评的还有柳化股份控股股东柳化集团。另外,柳化股份与关联方在2014年3月12日至12月31日期间,未遵守证监会有关规定,在无交易背景情况下,发生大量非经营性资金往来。上交所决定对柳州化工股份有限公司、公司董事长覃永强、总经理袁志刚、财务总监黄吉忠、董事会秘书龙立萍、公司直接控股股东柳州化学工业集团有限公司、间接控股股东广西柳州化工控股有限公司予以通报批评。

浪莎股份财务负责人周宗琴则是因为在测算公司业绩时未能勤勉尽责。她在测算2014年度业绩时,因会计核算差错导致预计净利润数发生较大偏差,并误以为未触及业绩预告披露标准,对公司的违规行为负有主要责任,违反了《股票上市规则》的规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

山水文化是因为公司重大资产重组预案及相关披露文件对交易的具体方案披露不完整,在标的资产交割、对价支付、收购资金来源、标的公司控制权归属、未来经营状况等方面的披露存在重大遗漏,风险提示不充分,违反了相关规定。

至于受到公开谴责的公司,都有多项违规行为存在。如多伦股份,经查明,公司和公司实际控制人在履行信息披露义务方面存在违规事实包括公司实际控制人信息披露不及时、公司不配合向实际控制人核实情况并督促其履行信息披露义务。大连控股则存在三方面违规事项:一是与关联方共同投资和为关联方提供担保,未履行信息披露义务和内部审议程序;二是重大诉讼信息披露不及时;三是违规使用募集资金。

受到限制证券账户交易的只有一家,为津劝业股东天津中商联控股有限公司。证券日报 记者 朱宝琛 (中新网江西新闻转载)

  
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